Robinhood因安全、反洗钱问题向NYDFS支付1500万美元罚款

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据华尔街日报报道,Robinhood 已拨出 1500 万美元就其网络安全和反洗钱等相关指控与纽约州金融服务部 (NYDFS)达成和解。

随着Robinhood采取行动扩大其快速增长的加密产品,它将面临更严格的监管审查。

根据文件,Robinhood 去年拨出 1000 万美元与 NYDFS 和解,今年第一季度又拨出 500 万美元。与 NYDFS 的和解协议没有提供有关指控性质的细节,它仅表示 NYDFS 的行动与 Robinhood 的加密部门(称为 RHC)有关,并且“主要关注反洗钱和网络安全相关问题”。

Robinhood 还指出,该公司和纽约监管机构最近达成了“原则上的和解”,并且“RHC 将支付罚款并聘请监督员。”

虽然1500万美元的罚款(最终数字可能略高或更低)对于Robinhood这样规模的公司来说并不是很多,但“聘请监督员”的义务可能会更加繁重。监督员是法院任命的官员,他们被授权了解公司的私人业务,公司强烈反对这一举措,这可能会减缓Robinhood扩大加密业务以与Coinbase等公司竞争的努力。

在 Robinhood 上市前准备的 SEC 文件中,该公司披露其为其客户持有超过 110 亿美元的加密货币,并且狗狗币占其交易业务的很大一部分。

在与NYDFS和解的消息传出一周前,Robinhood同意向FINRA支付7000万美元的罚款,这是同类罚款中最大的一笔。原因是该公司存在“系统性”故障,包括系统中断、提供误导性信息,以及期权交易控制不力等。监管机构表示,这些问题损害了该平台上数百万名用户的利益。

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